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渤海汇金证券资产管理有限公司关于渤海汇金新动能主题 混合型证券投资基金增加 C 类基金份额并修订基金合同和             托管协议等法律文件的公告   为更好地满足广大投资者对基金产品的投资需求，渤海汇金证券资产管理有 限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）经与基金托管人中泰证券股份 有限公司协商一致，决定自 2024 年 11 月 27 日起，在渤海汇金新动能主题混合 型证券投资基金（以下简称“本基金”）现有基金份额的基础上增加 C 类基金份 额（基金代码：021364），同时更新基金管理人和基金托管人信息，并相应修订 基金合同、托管协议等法律文件。现将有关事项公告如下：   一、增加 C 类基金份额   本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者申购时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收 取申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分别设置代码， 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   投资人可自行选择申购的基金份额类别。原有的基金份额在基金增加 C 类基 金份额后，全部自动变更为 A 类基金份额，该类基金份额的申购赎回业务规则以 及费率结构均保持不变。   本基金 C 类基金份额可与本公司已开通基金转换业务的基金进行转换，并适 用本基金已公告的基金转换费用及基金转换业务规则。本基金不同类别基金份额 之间不得互相转换。   本基金各类基金份额的申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算，C 类基金份额的首日基金份额净值与当日 A 类基金份额 的基金份额净值一致。    （1）申购费    C 类基金份额不收取申购费。    （2）赎回费    C 类基金份额的赎回费率如下：             持有期限（Y）           赎回费率               Y＜7 天           1.50%               Y≥30 天            0    C 类基金份额收取的赎回费用全额计入基金财产。    （3）销售服务费    C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。    C 类基金份额的申购、赎回、转换和定投的数额限制与 A 类基金份额一致。    二、C 类基金份额销售机构    （1）直销服务    名称：渤海汇金证券资产管理有限公司    住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506    直销业务办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号    设立日期：2016 年 5 月 18 日    法定代表人：齐朝晖   联系人：谭如雁   电话：022-23861525   传真：022-23861510   网址：https://www.bhhjamc.com   客服电话：4006511717   （2）网上直销系统   投资者届时可登录基金管理人网站（https://www.bhhjamc.com）办理基金 账户开立、基金申购、基金赎回、基金转换、信息查询等业务，具体业务办理情 况及业务规则请登录基金管理人网站查询。   渤海证券股份有限公司、北京雪球基金销售有限公司、东方财富证券股份有 限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、宁波 银行股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、 玄元保险代理有限公司、泛华普益基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、 中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司。   基金管理人可综合各种情况增加或减少销售机构，并进行公告或在基金管理 人网站进行公示。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请以各销 售机构的规定为准。   基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业 务进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规 定媒介上公告。   三、基金合同及托管协议的修订   本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份 额持有人大会，可以由基金管理人和基金托管人协商一致后作出。基金合同和托 管协议的具体修订内容详见附件。   四、重要提示 基金管理人网站（https://www.bhhjamc.com）。基金招募说明书（更新）和基金 产品资料概要（更新）将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》要求 进行更新并披露，供投资者查阅。修订后的基金合同、托管协议自 2024 年 11 月 购、赎回、转换和定期定额投资业务，并适用已公告的对应业务规则。 管理人的客户服务电话 400-651-1717 了解相关信息。   风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将 来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自 身风险承受能力的投资品种进行投资。   特此公告。                            渤海汇金证券资产管理有限公司                               二〇二四年十一月二十七日  附件：渤海汇金新动能主题混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订                     对照表 一、基金合同修订对照表  章节           修订前                修订后 第二部分    无                   54、销售服务费：指从基金财产 释义                        中计提的，用于本基金市场推广、销                           售以及基金份额持有人服务的费用                           购费、销售服务费收取方式等不同，                           将基金份额分为不同的类别，各基金                           份额类别分别设置代码，分别计算和                           公告基金份额净值和基金份额累计                           净值。本基金份额类别分为 A 类基金                           份额和 C 类基金份额                           申购时收取申购费用，并不再从本类                           别基金资产中计提销售服务费的基                           金份额                           基金资产中计提销售服务费，并不收                           取申购费用的基金份额                             （后续序号依次调整） 第三部分    无                   八、基金份额的类别 基金的基本                        本基金根据申购费、销售服务费 情况                        收取方式等不同，将基金份额分为不                           同的类别。在投资者申购时收取申购                           费用，并不再从本类别基金资产中计                           提销售服务费的基金份额，称为 A 类                           基金份额；从本类别基金资产中计提                           销售服务费，并不收取申购费用的基                           金份额，称为 C 类基金份额。A 类、                           C 类基金份额分别设置代码，分别计                           算和公告基金份额净值和基金份额                           累计净值。                             有关基金份额类别的具体设置、                           费率水平等由基金管理人确定，并在                           招募说明书中公告。根据基金销售情                           况，在不违反法律法规的规定、基金                           合同的约定以及对基金份额持有人                           利益无实质不利影响的情况下，基金                           管理人可根据基金实际运作情况，经                           与基金托管人协商一致并履行适当                           程序后，增加新的基金份额类别、或                           者调整现有基金份额类别的费率水                           平（基金管理费率和基金托管费率除                               外）、或者变更收费方式、或者停止某                               基金份额类别的销售或者调整基金                               份额类别设置或调整基金份额分类                               办法及规则等，该等调整无需召开基                               金份额持有人大会，但须按照《信息                               披露办法》的要求提前公告。 第六部分      二、申购和赎回的开放日及时间        二、申购和赎回的开放日及时间 基金份额的     ……                    …… 申购与赎回     基金管理人不得在基金合同约         基金管理人不得在基金合同约         定之外的日期或者时间办理基金份       定之外的日期或者时间办理基金份         额的申购、赎回或者转换。投资人在      额的申购、赎回或者转换。投资人在         基金合同约定之外的日期和时间提       基金合同约定之外的日期和时间提         出申购、赎回或转换申请且登记机构      出申购、赎回或转换申请且登记机构         确认接受的，其基金份额申购、赎回      确认接受的，其基金份额申购、赎回         价格为下一开放日基金份额申购、赎      价格为下一开放日该类基金份额申         回的价格。                 购、赎回的价格。           三、申购与赎回的原则            三、申购与赎回的原则         回价格以申请当日收市后计算的基       回价格以申请当日收市后计算的各         金份额净值为基准进行计算；         类基金份额净值为基准进行计算；           六、申购和赎回的价格、费用及        六、申购和赎回的价格、费用及         其用途                   其用途         保留到小数点后 4 位，小数点后第 5                           基金份额，两类基金份额单独设置基         位四舍五入，由此产生的收益或损失  金代码，分别计算和公告基金份额净         由基金财产承担。T 日的基金份额净 值。本基金两类基金份额净值的计         值在当天收市后计算，并在 T+1 日内                           算，均保留到小数点后 4 位，小数点         公告。遇特殊情况，经履行适当程序， 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益         可以适当延迟计算或公告。      或损失由基金财产承担。T 日的各类         理方式：本基金申购份额的计算和余 在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履         额的处理方式详见《招募说明书》。本 行适当程序，可以适当延迟计算或公         基金的申购费率由基金管理人决定， 告。         并在招募说明书及基金产品资料概     2、申购份额的计算及余额的处         要中列示。申购的有效份额为净申购 理方式：本基金申购份额的计算和余         金额除以当日的基金份额净值，有效 额的处理方式详见《招募说明书》    。本         份额单位为份。           基金 A 类基金份额的申购费率由基金         本基金赎回金额的计算及余额的处 产品资料概要中列示。申购的有效份         理方式详见《招募说明书》，赎回金额 额为净申购金额除以当日该类基金         单位为元。本基金的赎回费率由基金 份额的基金份额净值，有效份额单位         管理人决定，并在招募说明书及基金 为份。         产品资料概要中列示。赎回金额为按        3、赎回金额的计算及处理方式：         实际确认的有效赎回份额乘以当日       本基金赎回金额的计算及余额的处         基金份额净值并扣除相应的费用。       理方式详见《招募说明书》，赎回金额         入基金财产。                管理人决定，并在招募说明书及基金                               产品资料概要中列示。赎回金额为按                               实际确认的有效赎回份额乘以当日                        该类基金份额的基金份额净值并扣                        除相应的费用。                        费用由申购 A 类基金份额的投资人承                        担，不列入基金财产。本基金 C 类基                        金份额不收取申购费。   九、巨额赎回的情形及处理方式         九、巨额赎回的情形及处理方式   （2）部分延期赎回：当基金管理        （2）部分延期赎回：当基金管理 人认为支付投资人的赎回申请有困        人认为支付投资人的赎回申请有困 难或认为因支付投资人的赎回申请        难或认为因支付投资人的赎回申请 而进行的财产变现可能会对基金资        而进行的财产变现可能会对基金资 产净值造成较大波动时，基金管理人       产净值造成较大波动时，基金管理人 在当日接受赎回比例不低于上一开        在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可     放日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回申请延期办理。对于当日       对其余赎回申请延期办理。对于当日 的赎回申请，应当按单个账户赎回申       的赎回申请，应当按单个账户赎回申 请量占赎回申请总量的比例，确定当       请量占赎回申请总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部       日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资人在提交赎回申请时可以选       分，投资人在提交赎回申请时可以选 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎       择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 回的，将自动转入下一个开放日继续       回的，将自动转入下一个开放日继续 赎回，直到全部赎回为止；选择取消       赎回，直到全部赎回为止；选择取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回申       赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被撤销。延期的赎回申请与下一       请将被撤销。延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理，无优先权       开放日赎回申请一并处理，无优先权 并以下一开放日的基金份额净值为        并以下一开放日的该类基金份额净 基础计算赎回金额，以此类推，直到       值为基础计算赎回金额，以此类推， 全部赎回为止。如投资人在提交赎回       直到全部赎回为止。如投资人在提交 申请时未作明确选择，投资人未能赎       赎回申请时未作明确选择，投资人未 回部分作自动延期赎回处理。          能赎回部分作自动延期赎回处理。    （3）若本基金发生巨额赎回且         （3）若本基金发生巨额赎回且 单个基金份额持有人的赎回申请超        单个基金份额持有人的赎回申请超 过上一开放日基金总份额的 10%，基     过上一开放日基金总份额的 10%，基 金管理人可以先行对该单个基金份        金管理人可以先行对该单个基金份 额持有人超出 10%的赎回申请实施延     额持有人超出 10%的赎回申请实施延 期办理，而对该单个基金份额持有人       期办理，而对该单个基金份额持有人 基金份额持有人的赎回申请，基金管       基金份额持有人的赎回申请，基金管 理人可以根据基金当时的资产组合        理人可以根据基金当时的资产组合 状况或巨额赎回份额占比情况决定        状况或巨额赎回份额占比情况决定 全额赎回或部分延期赎回。所有延期       全额赎回或部分延期赎回。所有延期 的赎回申请与下一开放日赎回申请        的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理，无优先权并以下一开放日       一并处理，无优先权并以下一开放日 的基金份额净值为基础计算赎回金        的该类基金份额净值为基础计算赎 额，以此类推，直到全部赎回为止。       回金额，以此类推，直到全部赎回为 具体见相关公告。               止。具体见相关公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重         十、暂停申购或赎回的公告和重 新开放申购或赎回的公告            新开放申购或赎回的公告         除的，基金管理人应于重新开放日公 除的，基金管理人应于重新开放日公         布最近 1 个工作日的基金份额净值。 布最近 1 个工作日的各类基金份额净                            值。 第七部分      一、基金管理人                   一、基金管理人 基金合同当     （一）基金管理人简况                （一）基金管理人简况 事人及权利     名称：渤海汇金证券资产管理有            名称：渤海汇金证券资产管理有 义务      限公司                       限公司           住所：深圳市前海深港合作区南            住所：深圳市前海深港合作区南         山街道桂湾五路 128 号基金小镇对冲       山街道桂湾五路 128 号基金小镇对冲         基金中心 506                  基金中心 506           法定代表人：刘嫣                  法定代表人：齐朝晖           设立日期：2016 年 5 月 18 日      设立日期：2016 年 5 月 18 日           批准设立机关及批准设立文号：      批准设立机关及批准设立文号：         中国证监会，证监许可20163 号 中国证监会，证监许可20163 号           组织形式：有限责任公司（法人            组织形式：有限责任公司（法人         独资）                       独资）           注册资本：11 亿元人民币             注册资本：11 亿元人民币           存续期限：持续经营                 存续期限：持续经营           联系电话：022-23861521         联系电话：022-23861655           二、基金托管人                   二、基金托管人           （一）基金托管人简况                （一）基金托管人简况           名称：中泰证券股份有限公司             名称：中泰证券股份有限公司           住所：             济南市市中区经七路 86 号          住所：                                       济南市市中区经七路 86 号           法定代表人：李峰                  法定代表人：王洪           （二）基金托管人的权利与义务            （二）基金托管人的权利与义务                    《运作办法》   2、根据《基金法》、                                      《运作办法》         及其他有关规定，基金托管人的义务 及其他有关规定，基金托管人的义务         包括但不限于：           包括但不限于：           （8）复核、审查基金管理人计算           （8）复核、审查基金管理人计算         的基金资产净值、基金份额净值、基          的基金资产净值、各类基金份额净         金份额申购、赎回价格；               值、基金份额申购、赎回价格；           三、基金份额持有人                 三、基金份额持有人           ……                        ……           每份基金份额具有同等的合法             同一类别每份基金份额具有同         权益。                       等的合法权益。 第八部分      一、召开事由                    一、召开事由 基金份额持     1、当出现或需要决定下列事由            1、当出现或需要决定下列事由 有人大会    之一的，应当召开基金份额持有人大          之一的，应当召开基金份额持有人大         会，但法律法规、中国证监会另有规          会，但法律法规、中国证监会另有规         定的除外：                     定的除外：           （5）调整基金管理人、基金托管           （5）调整基金管理人、基金托管         人的报酬标准；                   人的报酬标准或调高销售服务费率；         同》约定的范围内且对基金份额持有 同》约定的范围内且对基金份额持有         人利益无实质性不利影响的前提下， 人利益无实质性不利影响的前提下，         以下情况可由基金管理人和基金托         以下情况可由基金管理人和基金托         管人协商后修改，不需召开基金份额        管人协商后修改，不需召开基金份额         持有人大会：                  持有人大会：           （2）调整本基金的申购费率、调         （2）调整本基金的申购费率、调         低赎回费率或变更收费方式；           低赎回费率、调低销售服务费率或变                                 更收费方式； 第十四部分     五、估值程序                  五、估值程序 基金资产估       1、基金份额净值是按照每个估        1、各类基金份额净值是按照每 值       值日闭市后，基金资产净值除以当日        个估值日闭市后，该类基金资产净值         基金份额的余额数量计算，精确到         除以当日该类基金份额的余额数量         入。基金管理人可以设立大额赎回情        后第 5 位四舍五入。基金管理人可以         形下的净值精度应急调整机制。国家        设立大额赎回情形下的净值精度应         法律法规另有规定的，从其规定。         急调整机制。国家法律法规另有规定           基金管理人每个估值日计算基         的，从其规定。         金资产净值及基金份额净值，并按规          基金管理人每个估值日计算基         定公告。如遇特殊情况，经履行适当        金资产净值及各类基金份额净值，并         程序，可以适当延迟计算或公告。         按规定公告。如遇特殊情况，经履行         基金资产估值。但基金管理人根据法        告。         律法规或本基金合同的规定暂停估           2、基金管理人应每个估值日对         值时除外。基金管理人每个估值日对        基金资产估值。但基金管理人根据法         基金资产估值后，将基金份额净值结        律法规或本基金合同的规定暂停估         果发送基金托管人，经基金托管人复        值时除外。基金管理人每个估值日对         核无误后，由基金管理人按规定对外        基金资产估值后，将各类基金份额净         公布。                     值结果发送基金托管人，经基金托管           六、估值错误的处理             人复核无误后，由基金管理人按规定           基金管理人和基金托管人将采         对外公布。         取必要、适当、合理的措施确保基金          六、估值错误的处理         资产估值的准确性、及时性。当基金          基金管理人和基金托管人将采         份额净值小数点后 4 位以内（含第 4     取必要、适当、合理的措施确保基金         位）发生估值错误时，视为基金份额        资产估值的准确性、及时性。当任一         净值错误。                   类基金份额净值小数点后 4 位以内                                 （含第 4 位）发生估值错误时，视为                                 该类基金份额净值错误。           八、基金净值信息的确认             八、基金净值信息的确认           基金资产净值和基金份额净值           基金资产净值和各类基金份额         由基金管理人负责计算，基金托管人        净值由基金管理人负责计算，基金托         负责进行复核。基金管理人应于每个        管人负责进行复核。基金管理人应于         估值日交易结束后计算当日的基金         每个估值日交易结束后计算当日的         资产净值和基金份额净值并发送给         基金资产净值和各类基金份额净值         基金托管人。基金托管人对净值计算        并发送给基金托管人。基金托管人对         结果复核确认后发送给基金管理人，        净值计算结果复核确认后发送给基         由基金管理人对基金份额净值予以         金管理人，由基金管理人对基金份额         公布。                     净值予以公布。 第十五部分     一、基金费用的种类               一、基金费用的种类 基金费用与     ……                      3、C 类基金份额的销售服务费； 税收                                ……                                （后续序号依次调整）           二、基金费用计提方法、计提标       二、基金费用计提方法、计提标         准和支付方式               准和支付方式           ……                   ……            上述“一、基金费用的种类”中      3、C 类基金份额的销售服务费         第 3－9 项费用，根据有关法规及相     本基金 C 类基金份额的销售服务         应协议规定，按费用实际支出金额列     费年费率为 0.50%，销售服务费计提         入当期费用，由基金托管人从基金财     的计算公式如下：         产中支付。                  H＝E×0.50%÷当年天数                                H 为每日 C 类基金份额应计提的                              销售服务费                                E 为前一日 C 类基金份额的基金                              资产净值                                C 类基金份额的销售服务费每日                              计提，逐日累计至每月月末，按月支                              付，由基金管理人向基金托管人发送                              销售服务费划款指令，基金托管人复                              核后于次月首日起 5 个工作日内从基                              金财产中一次性支付。销售服务费由                              基金管理人代收，基金管理人收到后                              按相关合同规定支付给基金销售机                              构。若遇法定节假日、公休日等，支                              付日期顺延。                                 上述“一、基金费用的种类”中                              第 4－10 项费用，根据有关法规及相                              应协议规定，按费用实际支出金额列                              入当期费用，由基金托管人从基金财                              产中支付。 第十六部分     三、基金收益分配原则           三、基金收益分配原则 基金的收益     1、本基金收益分配方式分两种：      1、本基金收益分配方式分两种： 与分配     现金分红与红利再投资，投资者可选     现金分红与红利再投资，投资者可选         择现金红利或将现金红利自动转为      择现金红利或将现金红利自动转为         基金份额进行再投资；若投资者不选     相应类别的基金份额进行再投资；若         择，本基金默认的收益分配方式是现     投资者不选择，本基金默认的收益分         金分红；                 配方式是现金分红；         权；                   收取销售服务费，而 C 类基金份额收                              取销售服务费，各类别基金份额对应                              的可供分配利润将有所不同。本基金                              同一类别每一基金份额享有同等分                              配权；           六、基金收益分配中发生的费用       六、基金收益分配中发生的费用           基金收益分配时所发生的银行        基金收益分配时所发生的银行         转账或其他手续费用由投资者自行      转账或其他手续费用由投资者自行         承担。当投资者的现金红利小于一定     承担。当投资者的现金红利小于一定         金额，不足以支付银行转账或其他手     金额，不足以支付银行转账或其他手         续费用时，基金登记机构可将基金份     续费用时，基金登记机构可将基金份         额持有人的现金红利自动转为基金      额持有人的现金红利自动转为相应         份额。红利再投资的计算方法，依照      类别的基金份额。红利再投资的计算         《业务规则》执行。             方法，依照《业务规则》执行。 第十八部分     五、公开披露的基金信息           五、公开披露的基金信息 基金的信息     （四）基金净值信息             （四）基金净值信息 披露        ……                    ……           在开始办理基金份额申购或者         在开始办理基金份额申购或者         赎回后，基金管理人应当在不晚于每      赎回后，基金管理人应当在不晚于每         个开放日的次日，通过规定网站、基      个开放日的次日，通过规定网站、基         金销售机构网站或者营业网点披露       金销售机构网站或者营业网点披露         开放日的基金份额净值和基金份额       开放日的各类基金份额净值和基金         累计净值。                 份额累计净值。           基金管理人应当在不晚于半年         基金管理人应当在不晚于半年         度和年度最后一日的次日，在规定网      度和年度最后一日的次日，在规定网         站披露半年度和年度最后一日的基       站披露半年度和年度最后一日的各         金份额净值和基金份额累计净值。       类基金份额净值和基金份额累计净           （七）临时报告             值。         赎回费等费用计提标准、计提方式和    15、管理费、托管费、销售服务         费率发生变更；           费、申购费、赎回费等费用计提标准、         金份额净值百分之零点五；            16、任一类基金份额净值计价错                               误达该类基金份额净值百分之零点                               五；           六、信息披露事务管理            六、信息披露事务管理           ……                    ……           基金托管人应当按照相关法律         基金托管人应当按照相关法律         法规、中国证监会的规定和《基金合      法规、中国证监会的规定和《基金合         同》的约定，对基金管理人编制的基      同》的约定，对基金管理人编制的基         金资产净值、基金份额净值、基金份      金资产净值、各类基金份额净值、基         额申购赎回价格、基金定期报告、更      金份额申购赎回价格、基金定期报         新的招募说明书、基金产品资料概       告、更新的招募说明书、基金产品资         要、基金清算报告等公开披露的相关      料概要、基金清算报告等公开披露的         基金信息进行复核、审查，并向基金      相关基金信息进行复核、审查，并向         管理人进行书面或电子确认。         基金管理人进行书面或电子确认。   本基金基金合同摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 二、托管协议修订对照表  章节            修订前                   修订后 一、基金托     （一）基金管理人              （一）基金管理人 管协议当事     名称：渤海汇金证券资产管理有        名称：渤海汇金证券资产管理有 人       限公司                   限公司           住所：深圳市前海深港合作区南        住所：深圳市前海深港合作区南         山街道桂湾五路 128 号基金小镇对冲   山街道桂湾五路 128 号基金小镇对冲         基金中心 506              基金中心 506           法定代表人：刘嫣              法定代表人：齐朝晖           设立日期：2016 年 5 月 18 日      设立日期：2016 年 5 月 18 日           批准设立机关及批准设立文号：      批准设立机关及批准设立文号：         中国证监会，证监许可20163 号 中国证监会，证监许可20163 号           组织形式：有限责任公司（法人            组织形式：有限责任公司（法人         独资）                       独资）           注册资本：人民币 11 亿元            注册资本：人民币 11 亿元           存续期限：持续经营                 存续期限：持续经营           联系电话：022-23861521         联系电话：022-23861655           （二）基金托管人                  （二）基金托管人           名称：中泰证券股份有限公司             名称：中泰证券股份有限公司             注册地址：济南市市中区经七路            注册地址：济南市市中区经七路             办公地址：山东省济南市经七路            办公地址：山东省济南市经七路           邮政编码：250001               邮政编码：250001           法定代表人：李峰                  法定代表人：王洪           成立时间：2001 年 05 月 15 日     成立时间：2001 年 05 月 15 日           基金托管资格批准文号：中国证            基金托管资格批准文号：中国证         监会证监许可20153037 号        监会证监许可20153037 号           注册资本：696862.575600 万元     注册资本：696862.575600 万元         人民币                       人民币           存续期间：持续经营                 存续期间：持续经营           经营范围：证券经纪；证券投资            经营范围：证券业务；证券投资         咨询；与证券交易、证券投资活动有          基金托管。                                       （依法须经批准的项目，经         关的财务顾问；证券承销与保荐；证          相关部门批准后方可开展经营活动，         券自营；证券资产管理；融资融券；          具体经营项目以相关部门批准文件         证券投资基金代销；为期货公司提供          或许可证件为准）         中间介绍业务；代销金融产品；股票         期权做市；证券投资基金托管。                      （依法         须经批准的项目，经相关部门批准后         方可开展经营活动） 三、基金托     （六）基金托管人根据有关法律            （六）基金托管人根据有关法律 管人对基金   法规的规定及基金合同的约定，对基          法规的规定及基金合同的约定，对基 管理人的业   金资产净值计算、基金份额净值计           金资产净值计算、各类基金份额净值 务监督和核   算、应收资金到账、基金费用开支及          计算、应收资金到账、基金费用开支 查       收入确定、基金收益分配、相关信息          及收入确定、基金收益分配、相关信         披露、基金宣传推介材料中登载基金          息披露、基金宣传推介材料中登载基         业绩表现数据等进行监督和核查。           金业绩表现数据等进行监督和核查。 四、基金管     （一）基金管理人对基金托管人            （一）基金管理人对基金托管人 理人对基金   履行托管职责情况进行核查，核查事          履行托管职责情况进行核查，核查事 托管人的业   项包括基金托管人安全保管基金财           项包括基金托管人安全保管基金财 务核查     产、开设基金财产的托管账户和证券          产、开设基金财产的托管账户和证券         账户等投资所需账户、复核基金管理          账户等投资所需账户、复核基金管理         人计算的基金资产净值、基金份额净          人计算的基金资产净值、各类基金份         值、根据基金管理人指令办理清算交          额净值、根据基金管理人指令办理清         收、相关信息披露和监督基金投资运          算交收、相关信息披露和监督基金投         作等行为。                     资运作等行为。 八、基金资     （一）基金资产净值的计算及复          （一）基金资产净值的计算及复 产净值计算   核程序                     核程序 和会计核算       1、基金资产净值                1、基金资产净值           基金资产净值是指基金资产总           基金资产净值是指基金资产总         值减去基金负债后的价值。            值减去基金负债后的价值。             基金份额净值是按照每个估值           各类基金份额净值是按照每个         日闭市后，基金资产净值除以当日基        估值日闭市后，该类基金资产净值除         金份额的余额数量计算，精确到          以当日该类基金份额的余额数量计         入。基金管理人可以设立大额赎回情        第 5 位四舍五入。基金管理人可以设         形下的净值精度应急调整机制。国家        立大额赎回情形下的净值精度应急         法律法规另有规定的，从其规定。         调整机制。国家法律法规另有规定           基金管理人每个估值日计算基         的，从其规定。         金资产净值及基金份额净值，并按规          基金管理人每个估值日计算基         定公告。如遇特殊情况，经履行适当        金资产净值及各类基金份额净值，并         程序，可以适当延迟计算或公告。         按规定公告。如遇特殊情况，经履行                                 适当程序，可以适当延迟计算或公                                 告。             （三）估值错误的处理              （三）估值错误的处理           基金管理人和基金托管人将采           基金管理人和基金托管人将采         取必要、适当、合理的措施确保基金        取必要、适当、合理的措施确保基金         资产估值的准确性、及时性。当基金        资产估值的准确性、及时性。当任一         份额净值小数点后 4 位以内（含第 4     类基金份额净值小数点后 4 位以内         位）发生估值错误时，视为基金份额        （含第 4 位）发生估值错误时，视为         净值错误。                   该类基金份额净值错误。 九、基金收       （三）基金收益分配原则             （三）基金收益分配原则 益分配       1、本基金收益分配方式分两种：         1、本基金收益分配方式分两种：         现金分红与红利再投资，投资者可选        现金分红与红利再投资，投资者可选         择现金红利或将现金红利自动转为         择现金红利或将现金红利自动转为         基金份额进行再投资；若投资者不选        相应类别的基金份额进行再投资；若         择，本基金默认的收益分配方式是现        投资者不选择，本基金默认的收益分         金分红；                    配方式是现金分红；         权；                      收取销售服务费，而 C 类基金份额收                                 取销售服务费，各类别基金份额对应                                 的可供分配利润将有所不同。本基金                                 同一类别每一基金份额享有同等分                                 配权；             （六）基金收益分配中发生的费          （六）基金收益分配中发生的费         用                       用           基金收益分配时所发生的银行           基金收益分配时所发生的银行         转账或其他手续费用由投资者自行         转账或其他手续费用由投资者自行         承担。当投资者的现金红利小于一定        承担。当投资者的现金红利小于一定         金额，不足以支付银行转账或其他手        金额，不足以支付银行转账或其他手         续费用时，基金登记机构可将基金份        续费用时，基金登记机构可将基金份         额持有人的现金红利自动转为基金         额持有人的现金红利自动转为相应         份额。红利再投资的计算方法，依照        类别的基金份额。红利再投资的计算         《业务规则》执行。               方法，依照《业务规则》执行。 十一、基金     无                    （三）C 类基金份额的销售服务 费用                         费                              本基金 C 类基金份额的销售服务                            费年费率为 0.50%，销售服务费计提                            的计算公式如下：                                H＝E×0.50%÷当年天数                              H 为每日 C 类基金份额应计提的                            销售服务费                              E 为前一日 C 类基金份额的基金                            资产净值                              C 类基金份额的销售服务费每日                            计提，逐日累计至每月月末，按月支                            付，由基金管理人向基金托管人发送                            销售服务费划款指令，基金托管人复                            核后于次月首日起 5 个工作日内从基                            金财产中一次性支付。销售服务费由                            基金管理人代收，基金管理人收到后                            按相关合同规定支付给基金销售机                            构。若遇法定节假日、公休日等，支                            付日期顺延。                                （后续序号依次调整）           （五）基金管理费、基金托管费      （六）基金管理费、基金托管费、         的复核程序、支付方式和时间      C 类基金份额的销售服务费的复核程           基金托管人对基金管理人计提    序、支付方式和时间         的基金管理费、基金托管费等，根据     基金托管人对基金管理人计提         本托管协议和《基金合同》的有关规   的基金管理费、基金托管费、C 类基         定进行复核。基金费用按照《基金合   金份额的销售服务费等，根据本托管         同》的约定支付。           协议和《基金合同》的有关规定进行                            复核。基金费用按照《基金合同》的                            约定支付。